一、目的

　　确保不符合要求的产品得到识别和控制，防止其错误地被使用和交付，不断改进不合格项确保质量管理体系运行的有效性。

　　二、适用范围

　　适用于对本厂生产全过程各类不合格品的控制及交付后不合格品的处理。

　　三、职责

　　1、品管部负责本厂生产全过程（包括外加工）及交付后不合格品的评审、检验、处理及预防。

　　2、工艺调度科负责顾客提供外来样件不合格品的评审，并提出处理意见。

　　3、工艺调度科与品管部负责将不合格品的评审结果及处理意见通报业务部，由业务部与顾客协商处置办法。

　　4、各个生产车间负责生产过程中不合格品的控制、检出、标识、记录和处理。

　　5、物流部负责原辅料进货不合格的检出、记录和处理。

　　6、设备科负责设备、零备件入厂不合格品的检出、记录和处理。

　　四、工作程序

　　1、过程中不合格品控制

　　（1）顾客提供的原稿、软片、样张等物品，业务部验证为不合格的立即与客户协商，若为合格则将材料转交生产部。如工艺验证为不合格品，工艺将不合格品退还业务部，由业务部与顾客协商解决。

　　（2）在生产交接过程中，如下工序按相应“工艺标准”发现上工序的不合格品时，下工序负责填写《不合格品标识卡》进行标识，及将该不合格品隔离存放，并由下工序车间主任负责填写《信息反馈单》报品管部备案。

　　（3）品管部的巡检员在巡查或专检时，如发现不合格品，应及时填写《不合格品标识卡》和《不合格品记录》，并通知车间主任，由车间主任签字认可，品管部备案。责任车间应依巡检员的意见进行纠正。

　　（4）品管部在接到车间的“不合格品信息”后，必须派检验人员到现场了解情况，核实不合格品的数量，并将处置办法及时反馈责任车间。

　　（5）责任车间按品管部确定的不合格品处置办法进行处理，品管部必须对相应处理结果进行核实。

　　（6）不合格品处置办法包括：返工、返修、让步接收、报废。处置返修、返工时，由品管部质检组按“例外加工流程”的要求填写《例外加工单》后再进行生产。所有经返修或返工后的产品，应按相应“质量检验标准”进行重新检验，或重新确定处理方法。

　　2、成品不合格控制

　　（1）工厂内部检查出的不合格品，按本程序（2）、（4)、（5）、（6）条款执行。

　　（2）品管部成检员处理意见如果是“让步接收产品”时，应填写《例外放行单》交业务部，由业务部与客户协商后，将最终意见填写在《例外放行单》上，品管部根据业务部签署意见，对此产品进行处置。

　　（3）客户退货

　　a.客户意见反馈业务部，业务部核实后填写《退货记录单》，并通知成品库、品管部。

　　b.不合格的成品退“成品库”，成品库管理员负责对其标识、隔离并填写《退货记录单》及时通知品管部成检员。

　　c.品管部对退货产品进行检验，认真填写《退货记录单》，经责任部门确认后，将不合格品处理意见及原因分析反馈业务部和生产部并保存。

　　3、外加工产品的检验，按《外协管理规定》执行。

　　4、进货不合格的控制

　　（1）仓储科对购进的不同类别原辅材料进行验证。

　　（2）采购的各类原辅料在使用过程中或其它人员发现为不合格的，由发现人员部门负责人填写《物料质量反馈单》，反馈物流部，并加以标识单独存放。物流部接到《物料质量反馈单》后由采购人员进行检查确认，并做最后处置。

　　（3）设备科对购置的设备及各种零备件进行检验，如不合格由设备科与供方联系进行处理。由此造成生产损失的由使用车间填写《事故报告单》。

　　5、质量管理体系中不合格项的纠正、预防和改进按《内部质量体系审核控制程序》和《纠正与预防措施控制程序》执行。